Regulatorul Pieței din SUA Amendează Agențiile de Rating
Pe 3 septembrie, regulatorul pieței din Statele Unite a acuzat și amendat șase agenții de rating majore, inclusiv Moody’s, S&P și Fitch, pentru ceea ce a numit „deficiențe semnificative în păstrarea înregistrărilor”.
Această decizie a dus la impunerea unor amenzi totale de peste 49 de milioane de dolari pentru „deficiențe semnificative ale firmelor și personalului acestora în menținerea și păstrarea comunicațiilor electronice”, a declarat Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA (SEC) într-un comunicat.
Cele mai mari amenzi civile au fost aplicate celor trei agenții de rating majore din SUA, Moody’s și S&P Global Ratings acceptând fiecare să plătească o penalitate civilă de 20 de milioane de dolari, în timp ce Fitch Ratings a fost de acord să plătească 8 milioane de dolari.
Celelalte trei agenții amendate sunt HR Ratings din Mexic, A.M. Best Rating Services și Demotech, care au acceptat să plătească amenzi mult mai mici.
SEC a sancționat zeci de firme pentru nerespectarea obligației de păstrare a înregistrărilor, în principal în legătură cu utilizarea de mesaje text și aplicații de mesagerie precum WhatsApp de către angajați.
Toate firmele au recunoscut că comportamentul lor „a încălcat dispozițiile de păstrare a înregistrărilor din legile federale privind valorile mobiliare”, a adăugat SEC.
„Prin acțiunile de astăzi, Comisia subliniază din nou că există beneficii tangibile pentru firmele care depun eforturi semnificative pentru a se conforma și a coopera în cadrul investigațiilor personalului”, a declarat Sanjay Wadhwa, director adjunct al Diviziei de Aplicare a SEC.
Toate cele șase agenții au început acum „să implementeze îmbunătățiri în politicile lor de conformitate”, a adăugat SEC.
